SEC: Các nhà môi giới tiền điện tử có thể đang xếp hàng AML, Đăng ký sàn giao dịch

Bộ phận Kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã ban hành “cảnh báo rủi ro” liên quan đến chứng khoán tài sản kỹ thuật số.

Khi Bitcoin và các loại tiền điện tử khác trở nên phổ biến hơn như các khoản đầu tư thay thế, các nhà tư vấn tài chính và nhà môi giới cần hiểu cách họ có thể khiến khách hàng của mình tiếp xúc với tài sản kỹ thuật số mà không để họ gặp rủi ro pháp lý.

Hôm nay, Bộ phận Kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, một văn phòng nhân viên tách biệt với các ủy viên của SEC, đã đưa ra một “cảnh báo rủi ro” nêu chi tiết về các thực tiễn tuân thủ đối với chứng khoán tài sản kỹ thuật số mà SEC tập trung vào. Cơ quan quản lý đặc biệt lo ngại rằng một số nhà môi giới không tuân thủ các quy định chống rửa tiền và các công ty khác có thể hoạt động như một sàn giao dịch mà không đăng ký như vậy.

“Cảnh báo rủi ro” không phải là một báo động đỏ lặp đi lặp lại. Thay vào đó, đó là một cách thu hút sự chú ý đến các vấn đề mà nhân viên thường xuyên nhìn thấy — và cho các nhà đầu tư biết, theo một nghĩa nào đó, điều gì sẽ xảy ra trong cuộc thử nghiệm.

Theo bộ phận kiểm tra, nó lo ngại về cách các cố vấn đầu tư xử lý một số lĩnh vực, bao gồm quản lý danh mục đầu tư để đánh giá và quản lý rủi ro một cách đầy đủ, sổ sách và lưu trữ hồ sơ chính xác, thực hành lưu ký để giữ an toàn tài sản kỹ thuật số và tiết lộ cho các nhà đầu tư.

Trong khi đó, đánh giá của các nhà môi giới-đại lý sẽ tập trung vào một loạt các vấn đề tuân thủ quy định hơi khác, một trong số đó là chống rửa tiền.

Nó viết: “Một số khía cạnh bút danh của công nghệ sổ cái phân tán đưa ra những thách thức độc đáo đối với việc triển khai mạnh mẽ chương trình AML. Theo ghi chú, người ta thấy một số công ty không kiểm tra xem liệu họ có đang giao dịch với những kẻ khủng bố, buôn bán ma túy và những người khác trong danh sách Các quốc gia được chỉ định đặc biệt của Bộ Tài chính Hoa Kỳ hay không. 

Hơn nữa, trong một phần có tiêu đề “Sở giao dịch chứng khoán quốc gia”, lá thư ngụ ý rằng một số công ty có thể hoạt động hiệu quả như các sàn giao dịch chứng khoán mà không cần đăng ký với SEC. “Những tiến bộ trong công nghệ sổ cái phân tán đã giới thiệu các phương pháp sáng tạo để tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch điện tử trong Chứng khoán Tài sản Kỹ thuật số,” nó viết, có khả năng đề cập đến một loạt các sàn giao dịch và nền tảng phi tập trung, nơi mọi người có thể “hoán đổi” tài sản ngoài các sàn giao dịch tập trung như Coinbase và Kraken . 

Các sàn giao dịch đã từng là chiến trường của SEC trước đây. Vào năm 2018, cơ quan này đã phá vỡ các đợt chào bán tiền xu ban đầu (ICO), cho phép mọi người đầu tư hàng triệu USD vào các công ty tiền điện tử đang phát triển và nhận lại các mã thông báo. Cuối năm đó, nó đã phát hành 400.000 đô la tiền phạt đối với EtherDelta vì đã điều hành một “sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký”, cho phép mọi người giao dịch những mã thông báo tương tự. Xuyên suốt, nó tiếp tục đưa ra các tuyên bố công khai ngụ ý rằng tất cả các mã thông báo dựa trên Ethereum đều là chứng khoán chưa đăng ký. Các sàn giao dịch như Coinbase (và cả DEXes nữa) rất có thể đang giao dịch chứng khoán chưa đăng ký tại thời điểm này, theo logic của SEC.

Trong nhiều năm, nhiều người trong ngành đã kêu gọi SEC minh bạch hơn về cách nó đánh giá tiền điện tử và xác định liệu chúng có phải là chứng khoán hay không. SEC gần như đã mắc kẹt với Kiểm tra Howey, một phương pháp luận của những năm 1940 để đánh giá liệu một thứ có phải là hợp đồng đầu tư hay không, bất chấp bản chất phức tạp của các nền tảng tài sản kỹ thuật số.

Mặc dù cảnh báo rủi ro ngày nay còn xa mới có một khuôn khổ quy định toàn diện, nhưng nó thể hiện sự thừa nhận các thuộc tính độc đáo của tài sản kỹ thuật số — và tái khẳng định rằng tiền điện tử là một hình thức đầu tư ngày càng chính thống.

Nguồn bài viết: SEC: Các nhà môi giới tiền điện tử có thể đang xếp hàng AML, Đăng ký sàn giao dịch

Click here for more...
from #Bangladesh #News aka Bangladesh News Now!!!